贛安監(jiān)管一字〔2016〕162號

江西省安監(jiān)局關(guān)于進一步深化非煤礦山

安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化試行工作的通知

各設(shè)區(qū)市、省直管試點縣（市）安監(jiān)局、各有關(guān)單位：

為進一步深化全省非煤礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作，切實提升非煤礦山企業(yè)本質(zhì)安全水平，預(yù)防和減少生產(chǎn)安全傷亡事故，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、指導(dǎo)思想

堅持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，牢固樹立以人為本、安全發(fā)展理念，將非煤礦山安全生產(chǎn)風(fēng)險管控、隱患排查治理體系納入安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中，持續(xù)推進“五化”建設(shè)，深化非煤礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作，嚴(yán)格按照《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審工作管理辦法（試行）的通知》（安監(jiān)總辦﹝2014﹞49號，以下簡稱“安監(jiān)總辦﹝2014﹞49號”）實施分級分類監(jiān)管，不斷優(yōu)化我省經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境。

二、標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建工作程序

企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)以企業(yè)自主創(chuàng)建為主，程序包括自評、申請、評審、審查、公告、頒發(fā)證書和牌匾。

（一）自評。企業(yè)應(yīng)成立由其主要負(fù)責(zé)人任組長的自評工作組，對照相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)自主開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作，形成自評報告并在企業(yè)內(nèi)部進行公示，并每年進行1次運行自評，不具備自主創(chuàng)建條件的須聘請具有非煤礦山安全評價資質(zhì)的咨詢機構(gòu)咨詢指導(dǎo)。同時，要加強建設(shè)工作資料現(xiàn)場勘查記錄影像資料及相關(guān)證明材料的歸檔和保管。

（二）申請。申請取得安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級證書的企業(yè)，在上報自評報告的同時，向評審組織單位如實提出評審申請，并對提供材料的真實性負(fù)責(zé)。申請安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審的企業(yè)前提條件為：取得非煤礦山安全生產(chǎn)許可證，且在申請評審之日的前1年內(nèi)，無生產(chǎn)安全死亡事故。

（三）評審。評審單位收到評審組織單位評審?fù)ㄖ螅瑧?yīng)按照有關(guān)評定標(biāo)準(zhǔn)的要求進行評審。評審?fù)瓿珊?，將符合要求的評審報告，報評審組織單位審核。評審結(jié)果未達到企業(yè)申請等級的，申請企業(yè)可在進一步整改完善后重新申請評審，或根據(jù)評審實際達到的等級重新提出申請。

（四）審查。評審組織單位接到評審單位提交的評審報告后應(yīng)當(dāng)及時進行審查，并形成書面報告，報相應(yīng)的安全監(jiān)管部門；不符合要求的評審報告，評審組織單位應(yīng)退回評審單位并說明理由。

（五）公告。相應(yīng)安全監(jiān)管部門同意后，對符合要求的企業(yè)予以公告，經(jīng)公告的企業(yè)，由相應(yīng)的評審組織單位頒發(fā)相應(yīng)等級的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化證書和牌匾，有效期為3年。證書和牌匾由國家安全監(jiān)管總局統(tǒng)一監(jiān)制，統(tǒng)一編號。

三、評審組織工作

（一）評審組織單位

1.安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化一級企業(yè)評審組織工作按照國家安全監(jiān)管總局有關(guān)要求執(zhí)行。

2.安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二級企業(yè)和省安監(jiān)局頒發(fā)安全生產(chǎn)許可證的企業(yè)評審組織工作，省安監(jiān)局委托省安全生產(chǎn)協(xié)會負(fù)責(zé)。

3.上述之外的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審組織單位，由各設(shè)區(qū)市、省直管試點縣（市）安監(jiān)局確定。

評審組織單位應(yīng)向受委托的機關(guān)提交登記表（見附件1），并不得向被評企業(yè)收取任何評審費用。

（二）省評審組織單位主要職責(zé)

1.負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審組織協(xié)調(diào)工作。

2.負(fù)責(zé)對企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化申報材料受理工作。

3.負(fù)責(zé)評審單位現(xiàn)場評審工作抽查。對申請單位以及評審單位存在弄虛作假等行為的，應(yīng)向省安監(jiān)局書面提出暫停其評審工作的書面意見（抽查可與現(xiàn)場評審?fù)竭M行）。

4.負(fù)責(zé)對評審單位提供的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達標(biāo)評審報告審查，并擬定非煤礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化聯(lián)席會議議題。

5.負(fù)責(zé)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化證書、牌匾的發(fā)放與管理。

 6.負(fù)責(zé)評審專家（指省安監(jiān)局專家?guī)旆敲旱V山專家及省安全生產(chǎn)協(xié)會非煤礦山安全專業(yè)委員會專業(yè)技術(shù)個人會員，下同）和評審員的培訓(xùn)與考核。

（三）評審組織單位主要工作程序

1.受理。評審組織單位收到企業(yè)申請后，應(yīng)在10個工作日內(nèi)完成對申請材料的合格性審查。對文件、材料符合要求的，予以受理；對不符合要求的不予受理，書面通知申請企業(yè)，并一次性告知說明理由。

2.出具評審函。對已受理的企業(yè)，由企業(yè)自主選擇省內(nèi)有評審資格的評審單位開展評審。評審組織單位憑評審單位與企業(yè)簽訂的評審合同出具評審函，并向評審單位移交相關(guān)資料。

  3.評審報告審查。評審組織單位對評審單位提供的評審報告進行書面審查，其重點內(nèi)容：

（1）評審單位與評審人員是否符合規(guī)定；

（2）評審對象與申請對象是否一致；

（3）評審范圍與部頒標(biāo)準(zhǔn)是否符合（是否在14個一級評審元素之內(nèi)，其覆蓋面是否到位）；

（4）評審流程是否規(guī)范；

（5）評審報告中安全風(fēng)險防控、隱患排查治理分級、風(fēng)險分類及危險源辨識等是否到位；

（5）評審過程中發(fā)現(xiàn)的隱患和問題是否按閉環(huán)管理要求到位；

（6）評審報告內(nèi)容是否完整。

對審查合格的提交省安監(jiān)局非煤礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化聯(lián)席會議審定；對審查不合格的出具告知書告知評審單位限期補正。

4.公告。對省安監(jiān)局非煤礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化聯(lián)席會議審定通過定級的企業(yè)，評審組織單位要將擬進行公告的有關(guān)情況報省安監(jiān)局審定，審定通過后在本單位政府網(wǎng)站予以公告，并接受社會監(jiān)督。

5.證書、牌匾發(fā)放。公告一周后無意見的，評審組織單位按照省安監(jiān)局的審查書制證制牌，并通知相關(guān)企業(yè)領(lǐng)證領(lǐng)牌。對未能通過達標(biāo)定級的企業(yè)，告知其原因及補正的相關(guān)材料。

三、評審工作

（一）評審單位

根據(jù)“安監(jiān)總辦﹝2014﹞49號”文件關(guān)于“評審單位是指由安全監(jiān)管部門考核確定，具體承擔(dān)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審工作的第三方機構(gòu)”之規(guī)定，全省非煤礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審工作，原則上暫由具有相應(yīng)評價資質(zhì)的安全生產(chǎn)專業(yè)技術(shù)服務(wù)機構(gòu)（見附件2）承擔(dān)；其中：二級安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)的評審單位須具備甲級資質(zhì)，三級安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)的評審單位須具備乙級及以上資質(zhì)。

評審單位應(yīng)參照當(dāng)?shù)匚飪r部門制定類似的業(yè)務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范評審收費。

（二）評審單位基本條件

1.向省安監(jiān)局提交登記表（附件3）。

2.有固定的工作場所和辦公設(shè)施、具有必要的技術(shù)支撐條件。

3.有健全的管理制度、評審程序文件、評審檔案管理體系、質(zhì)量控制體系等。

4. 評審人員須參加評審組織單位組織的培訓(xùn)，并取得合格證書。

5.配備負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)日常管理工作的專職工作人員。

6.應(yīng)配備有采礦、地質(zhì)、機電、水工、選礦、礦山安全管理工程等行業(yè)的專業(yè)技術(shù)人員，并取得評審人員合格證書，且采礦、機電、水工或選礦等每個專業(yè)至少有一名專職安全評價師或注冊安全工程師（其中外聘有相應(yīng)資質(zhì)的評審專家不得超過40%）。

（三）評審單位主要工作職責(zé)

1.嚴(yán)格按照國家安監(jiān)總局與江西省安監(jiān)局規(guī)定的評審依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，在評審合同約定時間內(nèi)嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)組織完成評審工作，并如實提交完備的評審報告。

2.不得擅自以安監(jiān)部門及其工作人員的名義，到企業(yè)開展評審工作；與申請企業(yè)存在利害關(guān)系的須主動回避；嚴(yán)守被評企業(yè)的相關(guān)秘密；堅決杜絕商業(yè)賄賂和其他形式的違法違紀(jì)行為。

3.加強評審工作資料現(xiàn)場勘查記錄影像資料及相關(guān)證明材料的歸檔和保管，保證評審結(jié)果的合法性、公正性和準(zhǔn)確性。不剽竊，不抄襲他人的成果。

4.對評審過程發(fā)現(xiàn)的隱患及問題，待企業(yè)整改完成后組織人員進行復(fù)查。

5.接受安全監(jiān)管部門以及評審組織單位的監(jiān)督檢查，接受社會監(jiān)督。

6.向評審組織單位報備評審人員登記表（見附件4）和學(xué)歷證書、評審員培訓(xùn)合格證書等信息資料。

7.參加安監(jiān)部門組織的非煤礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化聯(lián)席會議，匯報評審情況并接受相關(guān)質(zhì)詢。

8.加強對企業(yè)（簽訂評審合同的）的跟蹤服務(wù)，并對企業(yè)的自評報告進行年度調(diào)查指導(dǎo)，幫助企業(yè)提高安全管理水平。  

（四）評審單位主要工作程序

1.簽訂合同。與被評審企業(yè)簽訂評審合同，明確評審對象、范圍、雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

2.選定評審人員。現(xiàn)場評審前，評審單位應(yīng)組織3名以上評審人員并確定1名組長，報評審組織單位和省安監(jiān)局業(yè)務(wù)處同意后，在5個工作日內(nèi)赴申請單位開展現(xiàn)場評審。

3.評審。

（1）召開首次會議。由評審組長明確評審任務(wù)，聽取被評企業(yè)介紹自評情況等。

（2）現(xiàn)場評審。按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場等安全狀況進行全面檢查和評審，包括隱患排查、風(fēng)險分類及危險源辨識等工作。

（3）資料評審。按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定對企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審的相關(guān)資料進行評審。

（4）評審組討論。評審人員提出各自評審的初步意見及建議后，由評審組長歸納整理。

（5）召開末次會議。由評審組長反饋評審意見，在聽取企業(yè)及其他參會人員的合理意見后，由評審組長形成統(tǒng)一意見：肯定成績、指出問題、提出整改建議、宣布評審得分等；并提出待整改到位后的達標(biāo)等級推薦意見。對存在否決項問題的企業(yè)，在復(fù)核無誤，整改無望的情況下堅決予以否決。

4.隱患復(fù)查。組織人員對企業(yè)整改完成情況進行復(fù)查，原則上復(fù)查人員由原評審人員組成，并出具復(fù)查意見。

5.提交評審報告。對企業(yè)存在的隱患和問題整改復(fù)查合格后填寫評審報告表（附件5），并將評審報告（附隱患整改復(fù)查意見、針對隱患和問題企業(yè)倒查及內(nèi)部處理意見）送評審組織單位。

（五）評審員條件

1.政治可靠、作風(fēng)正派、身體健康，原則上年齡在65周歲以下。

2.取得非煤礦山領(lǐng)域安全評價師資格或注冊安全工程師資格，并具備中級以上相應(yīng)專業(yè)技術(shù)職稱。

3.熟悉非煤礦山安全生產(chǎn)法律法規(guī)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，以及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范和評分辦法。

4.取得安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審合格證書，并按時參加復(fù)訓(xùn)。

（六）評審人員（含評審員和評審專家）工作職責(zé)

1.認(rèn)真貫徹執(zhí)行非煤礦山安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，按照標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法（含復(fù)評辦法）實施評審工作。

2.評審前主動向評審單位公開與申請單位的利害關(guān)系，不隱瞞任何有可能影響評審公正性的信息。

3.遵守現(xiàn)場評審工作秩序，認(rèn)真完成被評審單位的資料審核和現(xiàn)場評審等工作。評審組長應(yīng)收集各評審人員的意見并形成評審報告。

4.嚴(yán)格遵守公正性和保密承諾，不得泄露被評審單位的技術(shù)和商業(yè)秘密，并切實做到廉潔自律。

四、有關(guān)要求

（一）切實提高安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作重要性的認(rèn)識。各級安全監(jiān)管部門、各非煤礦山企業(yè)以及各評審組織和評審單位要切實統(tǒng)一思想，進一步提高做好安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化重要性的認(rèn)識，要各盡其職按照本通知精神扎實做好各項工作，切實提升非煤礦山企業(yè)安全保障能力和管理水平。

（二）切實強化企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任。企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任，針對安標(biāo)化評審提出的主要問題和隱患，應(yīng)采取倒查制度，查清標(biāo)準(zhǔn)化運行體系存在的問題，查明相關(guān)責(zé)任單位及人員的安全生產(chǎn)責(zé)任，并提出企業(yè)內(nèi)部處理意見。在取得安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化證書后，要不斷鞏固提升企業(yè)本質(zhì)安全生產(chǎn)水平，且應(yīng)每年一次向原核發(fā)機關(guān)、當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)部門、評審組織機構(gòu)如實報送年度自評報告，并對提交的自評報告負(fù)責(zé)。證書3年有效期屆滿后，應(yīng)提前3個月向頒發(fā)機關(guān)申請復(fù)評，換發(fā)證書、牌匾。

（三）充分發(fā)揮第三方機構(gòu)作用。各級安全監(jiān)管部門要健全完善行業(yè)協(xié)會、科研院所、專業(yè)技術(shù)服務(wù)機構(gòu)等社會組織參與非煤礦山安全生產(chǎn)事務(wù)機制，充分發(fā)揮第三方機構(gòu)作用，切實推動中小企業(yè)與其簽訂長期服務(wù)協(xié)議機制，切實推進引入安全生產(chǎn)責(zé)任保險開展安全風(fēng)險評估機制。

（四）切實強化監(jiān)督管理。各級安全監(jiān)管部門要規(guī)范對評審組織單位、評審單位以及企業(yè)的管理，強化監(jiān)督檢查，采取隨機抽查、明查暗訪等多種形式，督促其做好安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)工作。一是對于在證書有效期內(nèi)，企業(yè)存在評審過程中弄虛作假、申請材料不真實的，或遲報、漏報、謊報、瞞報生產(chǎn)安全事故的，或發(fā)生生產(chǎn)安全死亡事故的，將公告撤銷其安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)等級。被撤銷安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級的企業(yè)，應(yīng)向原發(fā)證單位交回證書、牌匾。同時，自撤銷之日起滿1年后，方可重新申請評審；二是對于在評審工作中弄虛作假、牟取不正當(dāng)利益等行為的評審單位，一律暫停其評審業(yè)務(wù)，并對其法人和評審人員，依法依規(guī)嚴(yán)肅查處；三是在本通知下發(fā)之日前，對企業(yè)進行安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化咨詢的單位，不得作為安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的評審單位；四是要按照分級分類監(jiān)管和差異化監(jiān)管原則，將安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)尚未達標(biāo)的企業(yè)（包括已達標(biāo)三年而未申請復(fù)評達標(biāo)的）列為安全監(jiān)管的重點，加大執(zhí)法檢查力度與頻次，切實督促其落實主體責(zé)任。

（五）建立安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的激勵機制。對安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)達標(biāo)的企業(yè)，可由安監(jiān)部門推薦作為其安全生產(chǎn)許可、安全生產(chǎn)責(zé)任保險等信譽條件，優(yōu)先、優(yōu)惠予以辦理。

本通知自2017年2月1日起執(zhí)行，此前省安監(jiān)局相關(guān)文件與本通知精神不符之處，以本通知為準(zhǔn)。其中：地質(zhì)勘查單位的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)仍然按原規(guī)定執(zhí)行。

請各設(shè)區(qū)市、省直管縣（市）安監(jiān)局參照本通知，結(jié)合各地實際，抓緊制定進一步規(guī)范本級安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)評審工作的相關(guān)規(guī)定，并于2017年1月31日前報省安監(jiān)局。各有關(guān)單位應(yīng)及時收集試行過程中存在的問題及改進的意見建議，并將情況書面報告省安監(jiān)局。 

附件：1.非煤礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審組織單位登記表

2.全省現(xiàn)有安全評價資質(zhì)機構(gòu)名單

3.非煤礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審單位登記表

4.非煤礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審人員登記表

5.非煤礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審報告表

         附件

                                    江西省安監(jiān)局

                                  2016年12月29日