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江西省安監(jiān)局辦公室關(guān)于征求《江西省企業(yè)

安全生產(chǎn)風險分級管控集中行動、事故

隱患排查治理集中行動工作方案

（征求意見稿）》意見的通知

 

各設區(qū)市、省直管試點縣（市）安監(jiān)局，省局機關(guān)各處室、局屬各單位：

為加快構(gòu)建全省安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，切實防范遏制重特大事故，省局研究制定了《江西省企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控集中行動、事故隱患排查治理集中行動工作方案（征求意見稿）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請于12月8日上午10時前書面反饋省局辦公室，如無意見也請書面反饋。

聯(lián)系人：洪雷；聯(lián)系電話：0791-85257022、85257130（傳真）；電子郵箱：bgs@jxsafety.gov.cn。

 

 

江西省安監(jiān)局辦公室

2016年12月7日

 

 

江西省企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控集中行動、事故隱患排查治理集中行動工作方案

（征求意見稿）

 

為堅決遏制防范遏制重特大事故，按照省委、省政府關(guān)于構(gòu)建雙重預防機制的決策部署，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》、《國務院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號）和《省政府辦公廳關(guān)于切實做好全省安全生產(chǎn)工作的緊急通知》（贛府廳明電〔2016〕147號）要求，結(jié)合全省實際，制定本方案。

一、總體思路及工作目標

（一）總體思路。堅持安全發(fā)展理念和安全生產(chǎn)方針，堅守安全生產(chǎn)紅線，突出企業(yè)主體責任落實，發(fā)揮部門監(jiān)管作用，準確分析和把握安全生產(chǎn)的特點、規(guī)律，堅持風險預控、關(guān)口前移，全面推進事故預防工作科學化、信息化、標準化，實現(xiàn)把風險控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面，堅決遏制防范重特大事故。

（二）工作目標。

1．摸清企業(yè)底數(shù)。建立完善“江西省隱患排查治理暨行政執(zhí)法信息系統(tǒng)”（以下簡稱“信息系統(tǒng)”），用信息化手段建立全省生產(chǎn)經(jīng)營單位（以下簡稱企業(yè)）安全生產(chǎn)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。

2．科學管控風險。企業(yè)按要求開展風險辨識、評估，明確風險點、風險等級、風險類型，建立“一圖、兩清單”（“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖、風險管控責任清單、管控措施清單），實施風險公示和分級管控。

3．全面整治隱患。企業(yè)參照國家及地方制定的隱患排查分級標準（指南），建立以責任清單、排查分級標準、閉環(huán)管理和考核獎懲為核心的隱患排查治理制度，實現(xiàn)隱患排查治理工作系統(tǒng)化、程序化、科學化、信息化、標準化、常態(tài)化。

4．建立長效機制。通過“兩項集中行動”，在企業(yè)逐步實現(xiàn)安全風險自辨自控、隱患自查自報自改，形成政府領(lǐng)導有力、部門監(jiān)管有效、企業(yè)責任落實、社會廣泛參與的工作格局，提升安全生產(chǎn)整體預控能力。

三、重點工作內(nèi)容

（一）企業(yè)層面。各企業(yè)要根據(jù)本行業(yè)《風險分級指南》和《隱患排查指南》，結(jié)合實際，組織開展以自辨自控、自查自報自改為重點的風險分級管控和隱患排查治理工作。

1．建立企業(yè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。企業(yè)按照《企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)資料建檔工作要求》（見附件1），結(jié)合實際，重新梳理并及時完善各類安全生產(chǎn)規(guī)章制度及基礎(chǔ)臺賬。要在2017年3月底前，注冊并登錄“信息系統(tǒng)”，認真、如實、完整填報安全生產(chǎn)基礎(chǔ)信息，上傳相關(guān)文件資料，并做到持續(xù)更新。

2．全面排查安全風險。企業(yè)要按照有關(guān)制度、規(guī)范，制定本企業(yè)安全風險辨識程序、方法，全方位、全過程辨識總圖布置（含周邊環(huán)境）、生產(chǎn)工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。

3．科學評定風險等級。企業(yè)要對安全風險進行分類梳理，參照《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB 6441—1986），確定安全風險類別。突出遏制重特大事故，高度關(guān)注暴露人群，聚焦重大危險源、勞動密集場所、高危作業(yè)工序和受影響的人群規(guī)模，確定安全風險等級。安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示，并繪制企業(yè)“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖。

4．實施安全風險管控。企業(yè)根據(jù)風險評估結(jié)果，針對安全風險特點，從組織、制度、技術(shù)、應急等方面對安全風險實施管控。要建立“兩個清單”：一是管控責任清單，明確管控層級（企業(yè)、車間、班組、崗位），落實具體的責任單位、責任人; 二是管控措施清單，制定具體的管控措施（包括制度管理措施、物理工程措施、在線監(jiān)測措施、視頻監(jiān)控措施、自動化控制措施、應急管理措施等），確保安全風險始終處于受控范圍內(nèi)。

5．實施風險公告警示。企業(yè)要建立完善安全風險公告制度，向員工、周邊企業(yè)和社會公布本單位的主要風險點、風險類別、風險等級、管控措施和應急措施。要在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，強化危險源監(jiān)測，設置報警裝置，配置現(xiàn)場應急器材并標明撤離通道。

6．實施風險登記上報。企業(yè)要將所有安全風險和管控措施、責任清單逐一登記，建立安全風險數(shù)據(jù)庫。其中，重大安全風險應單獨登記造冊，形成“一企一冊”。企業(yè)四色安全風險空間分布圖及重大安全風險清單，須報送屬地負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門和上級主管部門或行業(yè)主管部門。

7．全面排查消除隱患。企業(yè)要參照隱患排查治理分級實施指南，結(jié)合實際制訂隱患排查治理制度、標準和責任清單，明確企業(yè)內(nèi)部各部門、各崗位、各設備設施排查范圍和要求，實現(xiàn)“一崗一清單”。建立起全員參與、全崗位覆蓋、全過程銜接的閉環(huán)管理隱患排查治理機制，并通過與政府部門互聯(lián)互通的“信息系統(tǒng)”進行上報。實現(xiàn)企業(yè)隱患自查自改自報程序化、科學化、信息化、標準化、常態(tài)化。

8．嚴密防控職業(yè)危害。企業(yè)對可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的作業(yè)崗位，應在其醒目位置，設置警示標識和警示說明，明示可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的種類、后果、預防以及應急救治措施等內(nèi)容，并依法為從業(yè)人員配備符合國家或行業(yè)標準的防護用品用具，監(jiān)督從業(yè)人員正確佩戴和使用。

（二）政府及部門層面。各級政府及有關(guān)部門要迅速行動，結(jié)合實際，細化方案，督促和指導企業(yè)全面開展“兩項行動”。

1．建立完善標準體系。各有關(guān)部門和單位要按照職責分工，參照《江西省安全生產(chǎn)隱患排查分級實施指南》、《江西省企業(yè)安全風險分級管控體系建設通用指南》，在2017年2月底前制定完善本行業(yè)（領(lǐng)域）風險管控與隱患排查治理標準，組織專家進行評估、論證，確保標準的科學性和適用性。

2．全面應用信息平臺。自2017年元月起，“江西省安全生產(chǎn)隱患排查治理暨行政執(zhí)法信息系統(tǒng)”將在全省全面推廣應用。各地、各部門要督促轄區(qū)內(nèi)、行業(yè)內(nèi)企業(yè)注冊并登錄“信息系統(tǒng)”，按要求開展應用。2017年3月底前，所有企業(yè)必須在“信息系統(tǒng)”注冊并完善安全生產(chǎn)基礎(chǔ)信息庫。

3．分級組織系統(tǒng)培訓。按照分類指導、分級組織的原則，采取集中培訓、上門授課、咨詢答疑等形式，2017年1月底前完成“兩項行動”和“信息系統(tǒng)”應用培訓。省安監(jiān)局負責組織省直有關(guān)部門、中央駐贛企業(yè)、省屬企業(yè)安全管理人員、各設區(qū)市安全監(jiān)管部門監(jiān)管人員以及省直管試點縣（市）安全監(jiān)管部門監(jiān)管人員、企業(yè)安全管理人員培訓；省直有關(guān)部門負責組織本行業(yè)企業(yè)安全管理人員培訓；各設區(qū)市、省直管試點縣（市）負責組織本級政府職能部門監(jiān)管人員、市（縣）屬企業(yè)安全管理人員和各縣（市、區(qū)）監(jiān)管人員進行培訓；各縣（市、區(qū)）組織本級政府職能部門監(jiān)管人員、轄區(qū)內(nèi)企業(yè)開展培訓工作。

4．樹立培育典型樣板。各縣（市、區(qū)）、各有關(guān)部門要有針對性地樹立、培育一批風險管控、隱患排查治理標桿企業(yè)，形成一整套可借鑒、可推廣的企業(yè)安全風險管控辦法和隱患排查治理實施標準，在本地區(qū)、本行業(yè)全面推廣。2017年3月底前，每個縣（市、區(qū)）、每個行業(yè)至少樹立2個典型樣板，并報省安委辦予以公布借鑒。

5．督促指導檢查落實。各地、各有關(guān)部門要對本地區(qū)、本行業(yè)全面開展“兩項行動”情況進行抽查、檢查，督促企業(yè)按照安全風險分級和隱患排查相關(guān)制度規(guī)范，全面開展安全風險辨識、評估、分級管控和隱患排查治理閉環(huán)管理，并嚴格按照要求使用“信息系統(tǒng)”進行錄入管理。及時梳理工作情況并于每月10日前書面報送省安委會辦公室。其中高危行業(yè)須在2017年3月底前完成，規(guī)模以上企業(yè)須在2017年6月底前完成，其他企業(yè)須在2017年9月底前完成。

三、保障措施

（一）強化工作組織領(lǐng)導。開展“兩項行動”是實現(xiàn)關(guān)口前移、源頭治理、科學預防的重要工作，是短期治標、長期治標的重要舉措。各地、各部門領(lǐng)導同志要親自研究部署，提出具體的實施方案，細化分工，明確責任，以更大的組織保障、更強的工作力度抓好落實。

（二）強化主體責任落實。企業(yè)主要負責人、實際控制人要依法履行安全生產(chǎn)主體責任，組織全員開展“兩項行動”。要在人、財、物等方面全面保障安全預防控制、隱患排查治理體系建設。要建立健全安全預防控制體系建設責任制和考核機制，逐級、逐崗簽訂責任書，做到責任無盲區(qū)、管理無死角。

（三）強化技術(shù)支撐作用。各地、各有關(guān)部門、各企業(yè)要建立專家咨詢機制，充分發(fā)揮高水平專家和安全技術(shù)服務機構(gòu)作用，政府、部門和企業(yè)在安全風險識別、管控措施制定、隱患排查治理、信息技術(shù)應用等方面可通過購買服務的方式，委托相關(guān)專家和第三方服務機構(gòu)幫助實施，確保相關(guān)工作的科學性、實效性。

（四）強化分級分類監(jiān)管。各地區(qū)、各有關(guān)部門要結(jié)合企業(yè)風險辨識情況及隱患排查治理情況，組織對企業(yè)安全生產(chǎn)狀況進行整體評估，確定企業(yè)整體安全風險等級，并根據(jù)企業(yè)安全風險變化情況及時調(diào)整；要按照分級屬地管理原則，針對不同風險等級的企業(yè)，確定不同的執(zhí)法檢查頻次、重點內(nèi)容等，實行差異化、精準化動態(tài)監(jiān)管。要通過實行“網(wǎng)格化”管理明確屬地基層政府及有關(guān)主管部門、安全監(jiān)管部門的監(jiān)管責任，加強督促指導和綜合協(xié)調(diào)，支持、推動企業(yè)加快實施管控整治措施。

（五）強化考核獎懲措施。各地、各有關(guān)部門要明確“兩項行動”的領(lǐng)導部署責任、部門推進責任和經(jīng)辦人員落實責任，強化工作舉措，明確工作要求。建立情況通報、跟蹤督辦、工作交流、考核獎懲等工作機制，把“兩項行動”工作情況納入地方政府及相關(guān)部門安全生產(chǎn)目標考核內(nèi)容，對消極應付、工作落后的，要通報批評、督促整改。

 

 

附件：

企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)資料建檔工作要求

 

企業(yè)安全生產(chǎn)資料建檔是企業(yè)安全管理的基礎(chǔ)性工作，是維護企業(yè)安全生產(chǎn)、經(jīng)濟利益、合法權(quán)益的重要依據(jù)。企業(yè)對本單位安全生產(chǎn)檔案具有依法管理、維護、使用的義務和權(quán)利。企業(yè)應設置專用安全生產(chǎn)資料室或檔案室（柜），配備具有安全生產(chǎn)及檔案管理常識的專(兼)職人員，集中統(tǒng)一管理本企業(yè)安全生產(chǎn)檔案，并對下屬生產(chǎn)單元的安全生產(chǎn)檔案工作進行監(jiān)督與指導。

企業(yè)安全生產(chǎn)檔案應包括但不限于以下內(nèi)容：

一、基礎(chǔ)檔案

（一）企業(yè)基本情況。包括行業(yè)分類、經(jīng)營范圍、行政區(qū)劃、企業(yè)規(guī)模、地理位置、安全狀況、主要風險、周邊環(huán)境、發(fā)展概況等。

（二）企業(yè)基本證照。包括營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、各類許可（資質(zhì)）證、法人身份證復印件、主要負責人及安全管理人員安全資格證書、特種作業(yè)人員相關(guān)資質(zhì)證書、其他證照等。

（三）廠區(qū)平面圖。包括企業(yè)基本布局、常年風向、主要廠房及設備設施、危險源標記、應急疏散通道等。

二、組織機構(gòu)檔案

（一）安全生產(chǎn)管理組織機構(gòu)圖；

（二）安委會（領(lǐng)導小組）成立及分工、職責文件；

（三）企業(yè)主要負責人及安管人員任命文件；

（四）安全生產(chǎn)方針、目標，安全責任目標書；

（五）企業(yè)員工基本情況登記；

（六）其他與安全組織方面有關(guān)的內(nèi)容。

三、管理制度檔案

（一）企業(yè)負責人、各級管理人員、從業(yè)人員安全生產(chǎn)崗位責任制度；

（二）各工種、崗位或設備安全操作規(guī)程；

（三）安全教育培訓制度；

（四）防火、防爆、防中毒、防泄漏、危險作業(yè)等專項管理制度；

（五）安全生產(chǎn)例會、安全生產(chǎn)會議制度；

（六）特種設備及特種作業(yè)人員管理制度；

（七）安全生產(chǎn)檢查制度；

（八）風險分級管控制度；

（九）隱患排查治理制度；

（十）安全投入保障制度；

（十一）安全生產(chǎn)考核、獎懲制度；

（十二）設備、設施安全維護保養(yǎng)管理制度；

（十三）重大危險源、危險物品管理制度；

（十四）職業(yè)健康管理、勞動防護用品管理制度；

（十五）應急管理及演練制度；

（十六）生產(chǎn)安全事故報告及管理制度；

（十七）安全生產(chǎn)檔案管理制度；

（十八）其他安全生產(chǎn)相關(guān)的規(guī)章制度。

四、文件檔案

（一）屬地政府、行業(yè)主管部門有關(guān)安全生產(chǎn)方面的文件、通知；

（二）企業(yè)對上級要求的執(zhí)行情況匯報、記錄；

（三）企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營建設活動中形成的計劃、總結(jié)、報告等材料。

五、檢查（排查）檔案

（一）日常檢查臺帳。

（二）風險分級管控。包括風險辨識、風險評估及分級管理情況，風險點圖示、風險管控措施、風險警示材料等。重點要對重大危險源進行辨識、分級、檢測、評估、監(jiān)控并制定應急預案。

（三）隱患排查治理。包括隱患排查計劃、排查記錄、隱患整改情況、隱患整改驗收等閉環(huán)管理記錄；各類隱患排查治理報表臺賬；階段性隱患排查治理工作總結(jié)及匯報；隱患排查獎懲落實情況等。

（四）政府檢查記錄。包括接受各級政府及行業(yè)主管部門監(jiān)督檢查所發(fā)的各類執(zhí)法文書；企業(yè)執(zhí)行行政文件或執(zhí)法指令所采取的措施及落實情況報告及記錄。 

六、培訓教育檔案

（一）安全培訓計劃；

（二）主要負責人及安管人員安全培訓記錄；

（三）員工三級安全教育記錄；

（四）特種作業(yè)人員培訓及取證情況；

（五）日常安全宣傳、教育培訓記錄及總結(jié)。

七、設備設施檔案

（一）特種設備的設計文件、制造單位、產(chǎn)品質(zhì)量合格證明、使用維護說明等文件以及安裝技術(shù)文件和資料；

（二）特種設備設施的定期檢驗記錄；

（三）特種設備設施的定期維護保養(yǎng)記錄；

（四）各類安全防護設備設施的種類及型號等基本情況資料；

（五）各類安全防護設備設施管理部門及設備運行情況記錄；

（六）各類安全防護設備設施運行維護保養(yǎng)情況記錄；

（七）其他與安全防護設備設施相關(guān)的文件、資料和記錄。 

八、安全設施“三同時”管理檔案

（一）新、改、擴建項目立項、審批文件、材料；

（二）新、改、擴建項目的設計、竣工圖紙及相關(guān)資料；

（三）安全設施預評價、設計審查、竣工驗收報告等相關(guān)資料；

（四）其他與安全設施“三同時”相關(guān)的文件、資料。

九、職業(yè)衛(wèi)生檔案

（一）企業(yè)內(nèi)產(chǎn)生職業(yè)危害的崗位情況及可能產(chǎn)生的職業(yè)病種類；

（二）職業(yè)危害預防措施；

（三）與職業(yè)危害接觸員工崗前、崗中、離崗健康體檢記錄；

（四）企業(yè)內(nèi)確診為職業(yè)病的員工情況及其身體檢查、治療記錄；

（五）其他與職業(yè)病防治相關(guān)的文件、材料。

十、勞保用品檔案

（一）勞動防護用品管理制度及其落實執(zhí)行情況的記錄；

（二）各類勞動防護用品購買及發(fā)放記錄；

（三）員工使用和佩戴勞動防護用品檢查記錄；

（四）其他與勞動防護用品有關(guān)的文件、材料。

十一、事故管理檔案

（一）發(fā)生事故的報告材料，事故情況經(jīng)過介紹材料；

（二）有關(guān)事故分析會記錄；

（三）關(guān)于事故的原因分析、防護措施的相關(guān)記錄；

（四）事故調(diào)查處理材料。包括對事故調(diào)查報告、責任追究文件、事故后教育培訓的記錄、事故防范措施的整改方案、整改落實情況記錄等。

（五）其他與事故相關(guān)的文件、材料。

十二、應急管理檔案

（一）企業(yè)各項應急預案編制及更新情況；

（二）定期組織消防演習和應急救援預案演練相關(guān)文字及影像記錄；

（三）應急設備設施、物資臺帳及維護保養(yǎng)情況；

（四）其他與應急管理相關(guān)的資料。

十三、工傷保險檔案

（一）參加工傷保險員工的名單；

（二）企業(yè)為員工繳納保險費的憑證或單據(jù)；

（三）發(fā)生工傷的員工獲得工傷保險理賠的憑證或單據(jù)；

（四）其他與工傷保險相關(guān)的文件、憑證或單據(jù)。

十四、安全投入檔案

（一）年度安全投入計劃及專項安全投入計劃；

（二）安全宣傳、教育培訓投入情況記錄；

（三）風險排查及隱患整治方面的投入記錄；

（四）安全防護設備、設施、勞動防護用品相關(guān)投入記錄；

（五）安全評價、職業(yè)安全健康管理體系建設、制度建設及安全生產(chǎn)管理代理方面的投入；

（六）其他與安全有關(guān)的投入記錄。

十五、其他檔案

（一）依法取得安全生產(chǎn)許可證企業(yè)，還應建立安全生產(chǎn)許可證管理檔案,包括安全評價報告、相關(guān)場所檢測檢驗報告等內(nèi)容。

（二）其他與安全生產(chǎn)相關(guān)并應納入檔案管理的文件、資料、臺帳、記錄等。